OB視訊近日，證監會發布《證券經紀業務管理辦法》，自2023年2月28日起施行?！掇k法》從六個方面作出規定。

　　一是明確經紀業務內涵。將證券經紀業務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬于開展證券經紀業務；強調經紀業務屬于證券公司專屬業務，未經證監會核準持牌展業構成違規。

　　二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。

　　三是優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。

　　四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；為投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶。

　　五是強化內部合規風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防范經紀業務風險。

　　六是嚴格行政監管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將依法從嚴采取措施。

　　證監會、央行聯合發布《公開募集證券投資基金信息披露電子化規范》金融行業標準

　　1月13日，證監會、人民銀行聯合發布《公開募集證券投資基金信息披露電子化規范》金融行業標準，通過信息技術手段將披露信息規范化、結構化、數據化，有利于提升信息生成、交換、校驗、應用的效率，在基金信息披露義務人、基金監管機構和投資者之間搭起數據交換的橋梁，對保障公募基金公開透明運作起到積極作用。下一步，證監會將繼續推進資本市場信息化建設，著力做好基礎標準制定工作，推動行業信息披露領域標準研制，不斷夯實科技監管基礎。

　　榮科科技（300290.SZ）：因信披違法違規，證監會對公司及何任暉立案

　　1月10日，榮科科技公告，公司及公司董事、原實際控制人何任暉收到中國證券監督管理委員會立案告知書，因公司信息披露違法違規，中國證監會決定對公司及何任暉立案。目前公司各項業務及經營管理情況正常。

　　靈康藥業（603669.SH）：涉嫌信披違法違規，證監會決定對公司及實控人陶靈萍立案調查

　　1月10日，靈康藥業公告，公司，實際控制人兼董事長、總經理陶靈萍于近日分別收到中國證監會下發的《立案告知書》(編號：證監立案字0320023001號、證監立案字0320023002號)，因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司、陶靈萍立案調查。

　　1月15日，上實發展公告，公司近日收到中國證監會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會對公司立案。

　　1月13日，光線傳媒公告，公司近日收到北京證監局出具的《關于對北京光線傳媒股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》，經查，公司2021年業績預告披露不準確。北京證監局對公司采取出具警示函的行政監管措施，并計入資本市場誠信檔案。

　　潤達醫療（603108.SH）：董事短線.SH)發布公告，公司董事陳政收到上海證監局出具的《關于對陳政采取出具警示函措施的決定》(滬證監決[2023]13號)。

　　1月13日，浙江證監局公布的關于對榮盛石化股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定顯示，浙江證監局在現場檢查中發現榮盛石化股份有限公司在2020—2021年度存在貿易業務收入確認不規范、會計處理不規范等問題。

　　榮盛石化上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司信息披露管理辦法》第三條規定，公司董事長李水榮，總經理項炯炯、財務總監王亞芳、董事會秘書全衛英違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條，以及《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第五十一條規定，對上述違規行為應承擔主要責任。

　　1月12日，湖北證監局發布《關于對塞力斯醫療科技集團股份有限公司、溫偉、王政、劉文豪、楊贊、劉源出具責令改正措施的決定》。

　　一、關聯交易未履行披露義務。二、提供財務資助未披露且未履行審議程序。三、股權轉讓披露不完整。上述行為違反了《證券法》(2019年)第七十八條第一款和第八十條第二款第三項、《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款和第四十一條等相關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條的規定,公司董事長溫偉、總經理王政、財務總監楊贊、時任財務總監劉文豪、時任董事會秘書劉源作為信息披露負責人,未能勤勉盡責,對上述違規行為負有主要責任。

　　申萬宏源（000166.SZ）：一營業部原經紀人存在違規操作客戶證券賬戶的行為，收警示函

　　1月12日，江西證監局網站公布了關于對申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業部采取出具警示函措施的決定。

　　1月9日，上海證監局發布《關于對上海新世紀資信評估投資服務有限公司采取責令改正措施的決定》。

　　1月9日，上海證監局發布《關于對上海易德臻投資管理中心（有限合伙） 采取出具警示函措施的決定》。

　　1月11日，福建證監局網站發布《關于對泉州銀行股份有限公司福州分行采取責令改正措施的決定》。

　　1月12日，湖南證監局官網發布了關于對民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定。

　　經查，湖南證監局發現分公司存在以下違規行為：一是未按規定報告業務場所變化情況；二是在監管報表中填報的數據資料存在不實陳述；三是內部控制管控不到位；四是未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議及員工冒名展業；五是證券投資顧問服務環節執業不規范；六是證券投資顧問業務推廣環節存在誤導性宣傳、承諾收益；七是業務推廣環節留痕管理不到位。

　　1月12日，湖南證監局發布《關于對深圳市國誠投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定》。

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